财新传媒
2022年03月22日 12:00

乐视余震!两券商被罚,保荐业务被暂停3个月!涉及20余项目

乐视余震!两券商被罚,保荐业务被暂停3个月!涉及20余项目

20日晚间,据证券时报报道,负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券近日接到罚单。深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月,对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年,其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

 

乐视网于2010年登陆创业板,保荐机构是平安证券。乐视当时招股书称,其2007年收入3691万元,净利润1469万元,实现扭亏为盈。2009年营收1.34亿元,净利润4...

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2022年03月21日 17:19

工行2.5亿存款“不翼而飞”!银行称系个人犯罪行为,不属于职务侵占!

工行2.5亿存款“不翼而飞”!银行称系个人犯罪行为,不属于职务侵占!

(来源:彭博新闻社

 

今日,"工行2.5亿存款不翼而飞"登上热搜,引起关注。

 

工行南宁分行金融业务部经理梁某伙同他人,通过以"假存单换真存单"的方式窃取了28人存单款2.53亿元,最终因犯盗窃罪、诈骗罪、伪造金融票证罪、集资诈骗罪被判处无期徒刑。

 

工商银行南宁分行回应称"目前司法认定梁某属个人犯罪行为,不属于职务侵占行为"引发热烈讨论,为什么银行中层员工把储户存款挪走不是职务侵占行为?工商银行南宁分行...

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2021年11月26日 10:35

董观 |《2021 数据安全与发展报告》发布

董观 |《2021 数据安全与发展报告》发布

(Photo By: Z&Z)数字主权正在通过技术和计算机网络,控制我们的当下和未来?
随着互联网科技、智能算法的高速发展,缺乏高科技公司的欧盟在感受到国家安全被“忽视”之后,首次提出“数字主权”概念,以监管方式寻求安全区。
法国广播电台 Skyrock 的首席执行官 Pierre Bellanger 在 2011 年首次尝试对其进行定义。
‘Digital sovereignty is control of our present and destiny as manifested and guided by the use of technolog...


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2021年11月26日 08:51

董观 |《2021 数据安全与发展报告》发布

董观 |《2021 数据安全与发展报告》发布

(Photo By: Z&Z)数字主权正在通过技术和计算机网络,控制我们的当下和未来?
随着互联网科技、智能算法的高速发展,缺乏高科技公司的欧盟在感受到国家安全被“忽视”之后,首次提出“数字主权”概念,以监管方式寻求安全区。
法国广播电台 Skyrock 的首席执行官 Pierre Bellanger 在 2011 年首次尝试对其进行定义。
‘Digital sovereignty is control of our present and destiny as manifested and guided by the use of technolog...


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2021年10月29日 08:52

两大重点,一个问题!跨境互联网券商未来如何?

两大重点,一个问题!跨境互联网券商未来如何?

(图片来源:网络)

此前,人民网一篇文章直指互联网券商的信息安全问题,引发富途、老虎闪崩暴跌。回溯以往可以发现,这并不是互联网券商第一次面临“质疑”或者被提出合规整改要求。互联网券商利用牌照跨境套利,不仅带来了资金流向、服务器控制等风险,同时也蕴含着个人信息安全的风险。

 

10月14日,人民网发布《个人信息保护法施行在即,跨境互联网券商何去何从?》剑指老虎、富途“均已经完成赴美上市,在《...

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2021年10月28日 09:08

《银行保险机构大股东行为监管办法(试行)》正式发布实施,新定义“大股东”

《银行保险机构大股东行为监管办法(试行)》正式发布实施,新定义“大股东”  

(图片来源:网络)

 

2021年10月14日,中国银保监会正式发布实施了《银行保险机构大股东行为监管办法(试行)》(银保监发〔2021〕43号,以下简称“《监管办法》”),“大股东”囊括了控股股东和部分需要重点监管的关键少数主要股东,并对“银行保险机构”的范围进行重新划分。

 

自2019年来,银保监会启动了持续两年的股权和关联交易专项整治,其中发现的重点问题集中于:股东通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关...

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2021年10月25日 09:12

百亿私募股权争夺战"剧终",他当上了大股东

百亿私募股权争夺战

这场百亿私募的股权之争,轰轰烈烈的开始,悄悄然地结束了。

 

自10月13日鸣石投资股权之争爆发至今,袁宇与李硕的较量备受市场关注,而根据天眼查最新资料显示,袁宇已“收复”控股权,李硕变小股东。

 

袁宇“收复”控股权 李硕变更为小股东

 

据天眼查,10月20日,鸣石投资变更了投资人股权和法定代表人。

 

具体来看,鸣石投资的法定代表人从李硕变更为袁宇。

 

股权方面看,李硕退出直接持股,上海...

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2021年10月22日 10:57

征信新规设立18个月过渡期 大数据“裸奔时代”即将终结 征信机构持牌上岗

征信新规设立18个月过渡期 大数据“裸奔时代”即将终结 征信机构持牌上岗

(图片来源:网络)

 

 

9月17日中国人民银行2021年第9次行务会议审议通过《征信业务管理办法》(以下简称《管理办法》),于9月27布,于2022年1月1日起施行。

 

《管理办法》共八章,五十三条。在第一条就明确依据的法律法规为《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国个人信息保护法》《征信业管理条例》等,而其中的《个人信息保护法》将于2021年11月1日生效。

《管理办法》的适用范围限于在境内...

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2021年10月21日 08:44

新三板蓝山科技财务造假 4家中介被追责 52家拟上市公司被中止

新三板蓝山科技财务造假 4家中介被追责 52家拟上市公司被中止

(图片来源:pixabay)

今年八月,四家中介机构华龙证券、中兴财光华会计师事务所(下称“中兴财光华”)、北京天元律师事务所(下称“天元律所”)以及开元资产评估有限公司(下称“开元资产评估”)被证监会立案调查,起因就是曾经的新三板优绩股——蓝山科技。

 

按照《股票上市审核规则》,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务...

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2021年10月20日 09:06

系统重要性银行评估,首批19家出炉!第五组仍空缺

系统重要性银行评估,首批19家出炉!第五组仍空缺  

(图片来源:Ulrich Roth)

2021年10月15日,根据《评估办法》,央行、银保监会基于2020年数据,评估认定了19家国内系统重要性银行,包括6家国有商业银行、9家股份制商业银行、4家城市商业银行。

 

按系统重要性得分从低到高,一共分为五组:

第一组(8家):平安银行、中国光大银行、华夏银行、广发银行、宁波银行、上海银行、江苏银行、北京银行;

第二组(4家):包括浦发银行、中信银行、中国民生银行、中...

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2021年10月18日 08:52

“银行”“私募”“职务犯罪”,银行业风云已经来袭!

“银行”“私募”“职务犯罪”,银行业风云已经来袭!

2020年11月2日晚间,上海纪委监察委公告,浦发银行原副行长穆矢涉嫌严重违纪违法,目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查;2021年1月,穆矢及其妻子杜娜伟——上海信托原党委副书记、副总经理被一同带走调查。

 

2月,穆矢被通报开除党籍;3月,穆矢因涉嫌受贿、隐瞒境外存款被移送检察机关审查起诉。

 

2021年8月5日,上海纪检部门公开通报,现年50岁的浦发银行私人银行部产品管理处原副处长鲁志勇已因涉嫌严...

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2021年10月15日 08:43

牛散操纵暴亏近27亿,跟证监会求情:没钱交500万罚款!

牛散操纵暴亏近27亿,跟证监会求情:没钱交500万罚款!

12日晚间,一个牛散操纵股价亏惨了,用了83个证券账户最高控制了20%的流通盘,证监会一查,股价连续跌停,最后亏掉近27亿元。可以说是操纵一时爽,罚款直接底裤都没了。

 

 

这个牛散叫景华,人很神秘,但最后因为亏得太多,还得跟证监会求情,说罚款能不能减轻点。

 

我们来看看过程是怎么回事。

 

先来说说被操纵的股票——仁东控股!相信大家都不陌生,曾经著名的杀猪盘,去年12月,仁东控股一度遭遇14个跌...

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2021年10月14日 09:25

​美国司法部成立加密货币执法团队!各国围剿下的加密货币何去何从?

​美国司法部成立加密货币执法团队!各国围剿下的加密货币何去何从?

 

 

美国司法部于上周三表示,其成立了一个国家加密货币执法团队NCET,以处理对滥用加密货币刑事犯罪的调查和起诉,尤其是虚拟货币兑换交易、复合式和暴跌等犯罪问题。

 

公告显示,NCET将结合司法部刑事司洗钱司和资产追回科(MLARS)、计算机犯罪和知识产权科(CCIPS)以及该部门其他部门的专门知识,并与美国检察官办公室的专家进行详细研究。

 

司法部表示,这个新团队将调查虚拟货币交易所和洗钱者等犯...

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2021年10月12日 08:41

Point72 疯狂调研A股,《亿万》原型意图闯入中国?

Point72 疯狂调研A股,《亿万》原型意图闯入中国?

(来源:Point72官网)

 

近日,一家外资家族办公室因频繁调研A股进入大家的视野。

 

Wind数据显示,2021年7月10日至2021年10月10日,Point 72的 A股调研次数仅次于高盛、瑞银和中国香港的对冲基金保银,位列全部外资机构中的第4位。相较于前三位,在2018年才从家族办公室转为对冲基金的 Point72,显得有些格格不入。

 

如果看过美剧《亿万》,男主人的狠厉与冷静恐怕远不及Point 72 的创始人,因为《亿万》正是...

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2021年10月11日 08:59

长园集团前董事对处罚不服,起诉深圳证监局!其本人也是一位律师

长园集团前董事对处罚不服,起诉深圳证监局!其本人也是一位律师  

(图片来源:新浪财经)

 

长园集团财务造假案”在证券市场上闹得沸沸扬扬,也曾被列入证监会《2020年证监稽查20起典型违法案例》,位列第八。

 

中国证监会将长园集团财务造假案描述为“系一起上市公司并购标的财务造假的典型案件。2016年长园集团股份有限公司(简称长园集团)收购长园和鹰智能科技有限公司(简称长园和鹰)80%股权。为使长园和鹰完成业绩承诺,由时任董事长组织虚构海外销售,提前、重复确认...

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2021年07月06日 13:05

全国首例公司债欺诈发行案“五洋债”二审维持原判,中介机构能否正确认识自己的义务和责任?

全国首例公司债欺诈发行案“五洋债”二审维持原判,中介机构能否正确认识自己的义务和责任?

(美国五大会计所之一安达信,于2001年破产)

 

近日,全国首例公司债欺诈发行案、也是全国首例适用代表人诉讼制度审理的证券纠纷案件“五洋债”二审结果出炉,浙江高院宣布二审维持原判。这意味着五洋实际控制人陈志樟、承销商德邦证券和审计机构大信会计师事务所,将对投资者7.4亿元的债务本息承担全部连带赔偿责任,而为此次债券发行提供法律服务的锦天城律师事务所和信用评级机构大公国际,则将分别承担5%和10%的连...

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2021年05月25日 13:50

董案 | 银行不当推介理财产品,时隔4天二次测评未被认可,法院赔偿亏损额65%

董案 | 银行不当推介理财产品,时隔4天二次测评未被认可,法院赔偿亏损额65%

(图片来源:网络)

某银行沈阳分行分别在2015年5月11日、5月15日、2016年8月14日为投资人杨某做风险测评。

 

5月15日当日,杨某购买了和聚2号基金,申购金额为101万,以及大成睿景混合A基金10万。和聚2号基金分别于2019年5月31日回款809,972.24元,于2019年10月28日回款67.84元。也即,亏损了约20万。

 

6月11日,杨某购买星石7号101万,于2019年12月20日回款,盈利约1.8万。

 

6月19日,杨某购买平安财富私...

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2021年05月25日 12:34

董观 | 亟待修订的《信托法》是程序保障实体的优化体现

董观 | 亟待修订的《信托法》是程序保障实体的优化体现

(图片来源:网络)

2021年两会期间,原证监会主席肖钢表示目前信托制度存在的主要问题有三方面:一是信托财产非交易性过户制度缺失,二是信托财产登记制度缺失,三是信托税收制度缺失。

 

其提出因尽快修订《信托法》,完善信托的基本法律制度,在法律层面增加对受托人义务的规范,就受托人应尽的亲自义务、忠实义务、审慎义务、有效管理义务、保密义务等作出规定,强化受托人治理。

 

虽算不上一语成谶,但随着...

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2021年05月21日 09:46

董案 | 中安科二审宣判,中介责任再成重点,招商证券、瑞华会计连带责任范围下降!

董案 | 中安科二审宣判,中介责任再成重点,招商证券、瑞华会计连带责任范围下降!

 

5月21日,ST中安公告了二审终审判决结果,中安消共22.7万余元的赔偿金额维持原判,而招商证券在二审中被改判为在赔偿金额的25%内承担连带责任;瑞华会计师事务所被改判在15%内承担连带责任。

 

本案的特殊点在于招商证券和瑞华会计师事务所本身并未被证监系统下达行政处罚。

 

在2020年11月,因证券虚假陈述,李某某、周某某上海金融法院一审判决中安消赔偿22.7万余元,招商证券、瑞华会计师承担全部连带责任。...

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2021年04月16日 08:55

董案 | 一面“枭雄”,一面赌徒,吴长江的照明帝国股价仅剩1毛9港币

董案 | 一面“枭雄”,一面赌徒,吴长江的照明帝国股价仅剩1毛9港币  

(图片来源:南方人物周刊)

 

陨落的过气富豪一旦“进宫”,总会被冠以“枭雄”的名号。

 

前不久出狱的周某毅又一次风光无限,在某酒店大肆招摇,“上海滩枭雄”的名号映照着脸庞也红彤几分。

 

几个月后,另一被封为“枭雄”的雷士照明创始人吴长江被判有期徒刑十年,并处没收财产50万元,退赔人民币55650.23万元给雷士照明(中国)有限公司、退赔人民币370万元给重庆雷士照明有限公司。

 

如果说周某毅...

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